Diplomado: Administración y Gestión de Riesgos Financieros y No Financieros (SARC-SARM-SARL-SARLAFT-SARO)

 

Aprende a implementar los procedimientos de los riesgos fiancieros (SARC-SARM-SARL) y no financieros (SARLAFT-SARO)  para identificar, medir, controlar y monitorear los riesgos a los que están expuestas las organizaciones.

¿A quién está dirigido el diplomado en Administración y Gestión de Riesgos Financieros y No Financieros - (SARC-SARM-SARL-SARLAFT-SARO) ?

  • Oficiales de cumplimiento.
  • Profesionales en áreas de riesgo.
  • Ejecutivos.
  • Empresarios.
  • Miembros de junta directiva, socios y accionistas.
  • Representantes legales, revisores fiscales, auditores, directivos y administradores del sector real, el sector solidario o el sector salud.
  • Cualquiera que requiera de la creación o implementación de Manuales de Procedimientos en su entorno laboral.

¿Cuáles son los objetivos del diplomado en Administración y Gestión de Riesgos Financieros y No Financieros - (SARC-SARM-SARL-SARLAFT-SARO)?

  • Suministrar a los participantes el diplomado una formación teórico-práctica sobre la administración y gestión integral de riesgos. Particularmente, sobre la identificación, medición control y monitoreo de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo a través de un oportuna y efectiva gestión. - Ilustrar a los participantes acerca de la segmentación y matriz de riesgos, conocimiento que se complementa con la enseñanza sobre los riesgos de liquidez, operativos, de crédito, de mercado y de inversión.

  • Proveer a los administradores, directivos, oficiales de cumplimiento, revisores fiscales, y demás personas interesadas, de conocimientos y herramientas que faciliten con sus grupos de interés internos y externos la identificación y gestión de riesgos. 

Presencial

(Asistida por Tecnología)
Precio
$2'923.000
Total

 

Aplica un 15% de descuento para estudiantes y egresados de la Universidad Ean.

Las tarifas están sujetas a los incrementos anuales determinados por la Universidad Ean.

Facultad o Clasificación
Educación Continuada
Duración
90 horas
Horarios

Martes, miércoles y jueves 6:00 p.m. a 9:00 p.m.

Fecha de inscripción: hasta el 18 de agosto del 2020
Actividades académicas: del 25 de agosto al 29 de octubre de 2020

Plan de estudio

Módulo 1 - Contexto Internacional del LA/FT

  • Convenciones de Naciones Unidas.
  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI.
  • Grupo de Acción Financiera para América Latina GAFILAT.
  • Grupo EGMONT.
  • Comité de Basilea.
  • Actores del Sistema Nacional de ALA/CFT y sus responsabilidades.
  • La UIAF.
  • Tipologías, señales de alerta y reportes internos y externos.
  • Elementos que deben permanecer en continuo funcionamiento dentro de una unidad de administración del riesgo que garanticen una buena auditoría o inspección.
  • Ejemplos y casos prácticos.

 

 Módulo 2 - El reporte de operación sospechosa ROS

  • La elaboración de un ROS de buena calidad.

 

    Módulo 3 - Elementos y procedimientos de la administración y gestión de riesgos

    • Mecanismos.
    • Instrumentos.
    • Documentación.
    • Estructura organizacional.
    • Divulgación de información.
    • Gestión integral de riesgos, concepto, cómo se logra.
    • Sinergias entre los diferentes sistemas.
    • Integración con el Sistema de Control Interno SCI.

     

    Módulo 4 - La gestión de riesgos financieros (SARC, SARM, SARL)

    • Análisis, identificación, metodología de gestión.
    • Talleres prácticos.

     

    Módulo 5 - La gestión de riesgos no financieros

    •  Análisis, identificación, metodología de gestión.
    • Interacción y sinergias con seguridad de la información.
    • Continuidad del negocio.
    • El Riesgo de LA/FT, SARO, riesgo normativo y riesgo reputacional.
    • Seguridad de la información.
    • Talleres prácticos.

     

    Módulo 6 - El SAR en el sector solidario

    •  Elementos.
    • Características.
    • Gestión de riesgos.
    • Objetivos generales y particulares.

     

    Módulo 7 - El oficial de cumplimiento

    • Perspectivas.
    • Dominios.
    • Metodología de trabajo.
    • Funcionamiento de una unidad de administración de los riesgos LA/FT.
    • Informe del oficial de cumplimiento.

     

    Módulo 8 - La seguridad de la información (SI)

    • Importancia de la seguridad de la información.
    • Ejemplos fallos de seguridad.
    • Conceptos generales de seguridad de la información (definiciones, tipos de información, pilares de seguridad, estándares internacionales, ISO 2701, COBIT, ITIL, normatividad colombiana vigente).
    • Delitos informáticos.
    • Seguridad física.
    • Seguridad logística.
    • Sistemas de seguridad y características.
    • Derecho informático y protección de datos.

     

      Módulo 9 - Auditoría forense para casos de riesgos

      • Planeación de la auditoría forense.
      • Recolección de evidencias.
      • Análisis forense de información en casos de riesgos.
      • Informe de auditoría en casos de riesgos.
      • Remediación en casos de auditoría forense.
      • Cadena de custodia.
      • Taller cómo realizar y documentar una adecuada investigación para un caso de LA/FT. 

       

      Módulo 10 - Matriz y segmentación de riesgos

      • Concepto
      • Elementos y características.
      • Identificación del riesgo.
      • Determinación del riesgo inherente.
      • Características y pruebas de control.
      • Taller ejercicio práctico.

       

      Módulo 11 - Talleres prácticos sobre matriz y segmentación de riesgos

      • Cada estudiante desarrollará el Taller con base en la información de su empresa.

      Nota: la Universidad Ean se reserva el derecho de suspender o aplazar el inicio de cualquiera de los programas, en función de la respuesta que obtenga de los interesados a la convocatoria. Asimismo, se reserva el derecho a realizar modificaciones en las fechas de inicio, auditorios o salones, planes de estudio, enfoque metodológico y claustro docente.

      Certificado
      La Universidad expide un certificado por participación a quienes aprueben el 80 % de las actividades programadas.
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      Res. Nº 29499 del Mineducación 29/12/17, Vigencia 28/12/21
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