Diplomado: Administración y gestión de riesgos (SARLAFT Y SIAR)

Aprende a implementar los procedimientos del SARLAFT y SIAR necesarios para identificar, medir, controlar y monitorear los riesgos a los cuales están expuestas las organizaciones.

¿A quién está dirigido el diplomado en Administración y gestión de riesgos - SARLAFT Y SIAR?

  • Oficiales de cumplimiento.
  • Profesionales en áreas de riesgo.
  • Ejecutivos.
  • Empresarios.
  • Miembros de junta directiva, socios y accionistas.
  • Representantes legales, revisores fiscales, auditores, directivos y administradores del sector real, el sector solidario o el sector salud.
  • Cualquiera que requiera de la creación o implementación de Manuales de Procedimientos en su entorno laboral.

¿Cuáles son los objetivos del diplomado en Administración y gestión de riesgos - SARLAFT Y SIAR?

  • Obtener formación teórico-práctica sobre la administración y gestión de riesgos. Esto incluye la identificación, medición, control y monitoreo de los riesgos de lavado de activos y financiación de terrorismo; a través de un oportuna y efectiva gestión de riesgos.
  • Conocer y dominar herramientas que faciliten la identificación y gestión de riesgos, con grupos de interés internos o externos.
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*Estos descuentos no son acumulativos

Facultad o Clasificación
Educación Continuada
Duración
90 horas
Horarios

martes, miércoles y jueves 6:00 p.m. a 9:00 p.m.

Fecha de inscripción: hasta el 01 de mayo.
Actividades académicas: del 07 de mayo al 18 de julio de 2019.

Plan de estudio

Módulo 1 - Contexto Internacional del LA/FT

  • Convenciones de Naciones Unidas.
  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI.
  • Grupo de Acción Financiera para América Latina GAFILAT.
  • Grupo EGMONT.
  • Comité de Basilea.
  • La Superfinanciera.
  • Actores del sistema nacional de ALA/CFT y sus responsabilidades.

Módulo 2 - El LA/FT y la UIAF

  • Tipologías, señales de alerta y reportes internos y externos.
  • Elementos que deben permanecer en continuo funcionamiento dentro de una unidad de administración del riesgo, que garanticen una buena auditoría o inspección.
  • Ejemplos y casos prácticos.

 Módulo 3 - El reporte de operación sospechosa ROS

  • La elaboración de un ROS de buena calidad.

Módulo 4 – Aspectos penales del LA/FT

  • Concepto de delito.
  • Consecuencias penales.
  • Delitos fuente del LA/FT.
  • Delitos de la omisión de control, extinción de dominio.

Módulo 5 - Elementos y procedimientos de la administración y gestión de riesgos

  • Mecanismos
  • Instrumentos
  • Documentación
  • Estructura organizacional
  • Divulgación de información
  • Gestión integral de riesgos, concepto, cómo se logra.
  • Sinergias entre los diferentes sistemas.
  • Integración con el Sistema de Control Interno SCI.

Módulo 6 - La gestión de riesgos financieros (SARC, SARM, SARL)

  • Análisis, identificación, metodología de gestión.
  • Talleres prácticos.
     

Módulo 7 - La gestión de riesgos no financieros

  •  Análisis, identificación, metodología de gestión.
  • Interacción y sinergias con seguridad de la información.
  • Continuidad del negocio.
  • El Riesgo de LA/FT, SARO, riesgo normativo y riesgo reputacional.
  • Seguridad de la información.
  • Talleres prácticos.

Módulo 8 - El oficial de cumplimiento

  • Perspectivas
  • Dominios
  • Metodología de trabajo.
  • Funcionamiento de una Unidad de Administración de los riesgos LA/FT.
  • Informe del oficial de cumplimiento.

Módulo 9 - El SAR en el sector solidario

  • Elementos
  • Características
  • Gestión de riesgos
  • Objetivos generales y particulares

Módulo 10 - La evaluación del riesgo

  • Instrucción para la evaluación del riesgo a través de la realización de ejercicios prácticos.

Módulo 11 - El SAR en el sector salud

  • Elementos
  • Características
  • Gestión de riesgos
  • Objetivos generales y particulares

Módulo 12 - El SARLFT en los demás sectores

  • Los sistemas de administración de riesgos del LA/FT en los sectores real, solidario, salud, juegos de azar, transporte, minero, constructor, vehículos, notariado, giros nacionales.
  • Similitudes y diferencias.

Módulo 13 - Auditoría forense para casos de riesgos

  • Planeación de la auditoría forense.
  • Recolección de evidencias.
  • Análisis forense de información en casos de riesgos.
  • Informe de auditoría en casos de riesgos.
  • Remediación en casos de auditoría forense.
  • Cadena de custodia.
  • Taller cómo realizar y documentar una adecuada investigación para un caso de LA/FT. 

Módulo 14 - La segmentación de riesgos

  • Concepto
  • Ejercicios prácticos para realizar herramienta de segmentación.

Módulo 15 - Matriz de Riesgos

  • Concepto
  • Elementos y características.
  • Identificación del riesgo.
  • Determinación del riesgo inherente.
  • Características y pruebas de control.
  • Taller ejercicio práctico.

Módulo 16 - Talleres prácticos sobre matriz y segmentación de riesgos

  • Cada estudiante desarrollará el Taller con base en la información de su empresa.

Nota: la Universidad Ean se reserva el derecho de suspender o aplazar el inicio de cualquiera de los programas, en función de la respuesta que obtenga de los interesados a la convocatoria. Asimismo, se reserva el derecho a realizar modificaciones en las fechas de inicio, auditorios o salones, planes de estudio, enfoque metodológico y claustro docente.

Certificado

La Universidad expide un certificado por participación a quienes aprueben el 80 % de las actividades programadas. El estudiante deberá obtener una nota de 70/100 para aprobar el nivel.

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