Diplomado en Administración y Gestión de Riesgos (SARLAFT Y SIAR)

Diplomado en Administración y Gestión de Riesgos (SARLAFT Y SIAR)

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  • Plan de Estudio
Modalidad: 
Presencial
Duración: 
90 Horas
Horarios: 

Martes, miércoles, jueves 6:00 p.m a 9:00 p.m

Más Sobre Este Programa: 

Justificación

Las exigencias legales a nivel nacional e internacional para los sectores económicos del país y en particular para las empresas públicas y privadas, orientadas a la implementación de un sistema de administración de riesgos que comprenda la gestión de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo, así como de otra clase de riesgos que puedan afectar a las organizaciones y a sus grupos de interés interno y externo, imponen a directivos, empleados, oficiales de cumplimiento y demás interesados, su conocimiento, manejo y gestión, medida de prevención oportuna y necesaria. En este orden, corresponde a los entes de control, exigir a sus vigilados, mediante actos administrativos de carácter vinculante, el conocimiento sobre la administración de riesgos, diseñando e implementando los procedimientos necesarios para identificarlos, medirlos, controlarlos y monitorearlos, en especial el SARLAFT, proceso que debe ser apoyado por la alta dirección y empoderado por directivos y empleados.

Este proceso requiere en primer término, en cuanto al LA/FT, el nombramiento de un oficial de cumplimiento que acredite con documento idóneo, el conocimiento necesario sobre la administración de los riesgos del LA/FT, y de esta forma cumplir con las instrucciones impartidas por su ente de control. Este rol puede ser desempeñado por el representante legal en tratándose de sociedades unipersonales. En segundo lugar, el control y monitoreo de otra clase de riesgos que se generen en una empresa con ocasión de sus operaciones.

En este contexto, el conocimiento entre otros aspectos, sobre los elementos y procedimientos de la administración del riesgo, en especial de LA/FT, sus delitos fuente, los riesgos asociados tales como el legal, reputacional, de contagio, corrupción y fraude, la matriz y segmentación de riesgos y sus elementos, entre otros, conducen a la imperiosa necesidad de conocer la forma de implementar un sistema para su autocontrol y gestión.

Objetivos

Suministrar a los participantes el diplomado, una formación teórico-práctica sobre la administración y gestión de riesgos, particularmente la identificación, medición control y monitoreo de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo a través de un oportuna y efectiva gestión de riesgos.

Proveer a los administradores, directivos, oficiales de cumplimiento y demás personas interesadas, de conocimientos y herramientas que faciliten con sus grupos de interés internos y externos, la identificación y gestión de riesgos.

Metodología

Se utilizará la metodología de clase magistral, desarrollando los módulos que conforman el contenido del programa. Cada docente presentará su módulo en diapositivas desarrolladas en la plantilla oficial de la Universidad EAN.

Los docentes expondrán los temas de cada módulo de acuerdo con el cronograma proyectado.

De igual forma a través de talleres aplicados dirigidos por cada docente, relacionados con casos donde se evidencien estos flagelos, capacitando sobre posibles soluciones.

Próximamente

Tarifas: 

Descuentos Y Financiación 

Tarifa especial para:

  • Egresados, estudiantes y su grupo familiar en primer grado de consanguinidad.
  • Beneficio familiar para el segundo matriculado en primer grado de consanguinidad.
  • Personal docente y administrativo y su grupo familiar en primer grado de consanguinidad.
  • Empleados de empresas en convenio (públicas o privadas).
  • Para grupos entre 3 y 7 personas.
  • Para grupos de más de 7 participantes, la empresa puede tomar el descuento ofrecido por tarifa especial o puede optar por vincular sin costo el 8º participante.
  • Descuento por pago anticipado (hasta un mes antes de la fecha de inicio del programa).

Financiación

Puede financiar su matrícula con las siguientes entidades:

  • Banco Pichincha.
  • Itaú.
  • Fincomercio.
Valor: 
$ 2'530.000

Vicerrectoría de Proyección y Crecimiento se reserva el derecho de modificar o cancelar la programación presentada en lo relacionado con fecha, auditorio y docentes participantes.

Certificado

Se les otorgará certificado del programa descrito a los participantes que cumplan mínimo con el 80% de asistencia o lo que se acuerde con el cliente en términos de talleres u horas adicionales, a las sesiones y actividades del programa.

Contenido Temático

  1. Contexto Internacional del LA/FT.
    Contenidos: Convenciones de Naciones Unidas. Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI. Grupo de Acción Financiera para América Latina GAFILAT. Grupo EGMONT.
  2. Aspectos Penales del LA/FT.
    Contenidos: Marco legal y conceptual. Antecedentes históricos. Aspectos procedimentales. Cooperación internacional. Los delitos fuente del LA/FT.
  3. Medidas colombianas anti lavado.
    Contenidos: La UIAF. Comité de coordinación interinstitucional contra el LA/FT- CCICLA. Investigación y sanción. Autorregulación.
  4. Elementos y procedimientos de la administración y gestión de riesgos.
    Contenidos: Mecanismos. Instrumentos. Documentación. Estructura organizacional. Divulgación de información. Capacitación.
  5. La ISO 31000 y la administración del riesgo.
    Contenidos: Alcance. Principios. Directrices. Gestión de riesgos.
  6. El LA/FT y la UIAF. C
    ONTENIDOS: Tipologías, señales de alerta, reportes internos y externos.
  7. Prevención y gestión de riesgos.
    Contenidos: Conceptos. Enfoque basado en riesgos. El sistema anti lavado y la prevención. La gestión de riesgos.
  8. Matriz y segmentación de riesgos.
    Contenidos: Concepto. Elementos y características de la matriz de riesgos. Diseño de la matriz de riesgos. Los elementos de la segmentación de riesgos.
  9. El Oficial de Cumplimiento. 
    Contenidos: Perspectivas. Dominios. Metodología de trabajo. Implementación y montaje de una unidad de cumplimiento. Informe del oficial de cumplimiento.
  10. Los administradores y la administración del riesgo.
    Contenidos: Roles en la estructura organizacional de las empresas. Los administradores frente a la ley. Funciones y responsabilidades de los administradores cuanto a la gestión de riesgos.  El oficial de cumplimiento y los administradores.
  11. La inteligencia empresarial y la inteligencia de mercado.
    Contenidos: Antecedentes. Conceptos y elementos de la inteligencia. Bases de desarrollo. Ciclos de la inteligencia. Aplicaciones para el SARLAFT y el SIAR.
  12. El sector salud y la regulación sobre el SARLAFT.
    Contenidos: Políticas y alcance en la administración de riesgos de LA/FT en el sector.
  13. El sector solidario y la regulación sobre el SARLAFT.
    Contenidos: La Circular Externa 04 de 2017. Alcance y Contenidos.
  14. El SARLFT en los demás sectores.
    Contenidos:  Sectores financiero, real, juegos de azar, transporte, minero, constructor, vehículos, notariado, giros nacionales
  15. Auditoría forense para casos de riesgos.
    Contenidos: Planeación de la auditoría forense. Recolección de evidencias en casos de LA/FT. Análisis forense de información en casos de riesgos. Informe de auditoría en casos de riesgos. Remediación en casos de auditoría forense.